Финансови услуги
Прегледът на транзакциите, AML скринингът и веригите за ескалация споделят едно и също изискване: не само решението да е правилно, но и че може да бъде реконструирано след това, независимо, без да се разчита на собствените регистрационни файлове на институцията. Тази страница описва как такъв работен процес ще бъде планиран и изпълняван в inTheEU Assist, а не запис на завършено внедряване.
Как ще бъде структуриран работният процес
Предложеното многостепенно действие, преразглеждане на документи, маркиран модел или ескалация могат да бъдат планирани като верига от етапи. Предложените умения и точки за одобрение се представят преди изпълнението, а определени събития от работен поток се запазват, така че преразгледаният план и последващата дейност да могат да бъдат сравнявани и реконструирани.
Етапи, маркирани като носещи риск (ескалация, изход, обърнат към клиента, окончателно решение), ще носят независимо, второ одобрение, отделно от първоначалното одобрение на ниво план. Общото одобрение за работния процес не замества конкретно одобрение в точката, която действително има значение.
Където седи човешкото одобрение
Всеки етап, който би могъл да засегне клиент, транзакция или регулаторно подаване, би изисквал изрично подписано одобрение преди да продължи. Съответствието, риска и количествените екипи остават авторитета върху това, което представлява сигнал и кое действие е разрешено. Ролята на платформата е да запази посочената основа, контекста на изпълнението и човешкото решение в проследими данни.
Първият пилот с ограничения
Първият пилот може напълно да избегне органа по производствените транзакции. Един екип може да предостави ограничен, одобрен набор от политики, исторически или синтетични случаи и един преглед на работното време, като пълнота на клиентския файл, кръстосване на политики, третиране на изключения или подготовка на вътрешна бележка за преглед.
Успехът може да се измери чрез времето за преглед, обхвата на политиката и източника, фалшивите или неподкрепените знамена, необходимите корекции, съгласуваността между повтарящите се файлове, качеството на ескалацията и пълнотата на регистрацията за одобрение.
На какво се основава това днес и на какво не
Разпространените знания, предложените вериги на умения, одобренията на етапите, местното изпълнение и проследимите записи за работен поток са работни части на платформата. Това, което не се предоставя като твърдение за отпадъци, е универсален модел за AML, измама или пригодност.
Част от архитектурата, лежаща в основата на този набор от възможности, е документирана във все още обработващи се документи. Тази страница описва какво е проектирана да прави платформата на ниво, подходящо за планиране на пилотен проект, а не спецификация за изпълнение.
Донесете един преглед на работното време
подлежат на непрекъснато подобряване. Описанията в това ръководство може да не отразяват точното оформление или формулировката на последната издадена версия.