บริการทางการเงิน
การตรวจสอบธุรกรรม การคัดกรอง AML และสายการยกระดับทั้งหมดมีข้อกำหนดเดียวกัน: ไม่ใช่แค่การตัดสินใจที่ถูกต้องเท่านั้น แต่ยังสามารถสร้างใหม่ได้ในภายหลัง โดยอิสระ โดยไม่ต้องอาศัยบันทึกของสถาบันเอง หน้านี้กำหนดวิธีการวางแผนและดำเนินการเวิร์กโฟลว์ดังกล่าวใน inTheEU Assist ไม่ใช่บันทึกการปรับใช้ที่เสร็จสมบูรณ์
เวิร์กโฟลว์จะมีโครงสร้างอย่างไร
การดําเนินการหลายขั้นตอนที่เสนอ, การตรวจสอบเอกสาร, ลักษณะที่ระบุหรือการขยายขั้นตอนสามารถวางแผนเป็นโซ่ระยะ. ความสามารถและจุดอนุมัติที่เสนอเสนอก่อนการดําเนินการ, และการจัดเก็บเหตุการณ์การทํางานที่กําหนดไว้เพื่อการเปรียบเทียบและสร้างกิจกรรมต่อเนื่อง
ขั้นตอนที่ทำเครื่องหมายว่ามีความเสี่ยง (การเพิ่มขึ้น ผลลัพธ์ที่ต้องพบปะกับลูกค้า การตัดสินใจขั้นสุดท้าย) จะต้องได้รับการอนุมัติอย่างเป็นอิสระครั้งที่สอง โดยแยกจากการลงนามในระดับแผนเริ่มต้น การอนุมัติทั่วไปสำหรับเวิร์กโฟลว์ไม่สามารถทดแทนการอนุมัติเฉพาะ ณ จุดที่มีความสำคัญจริง ๆ ได้
ในกรณีที่ได้รับการอนุมัติจากมนุษย์
ทุกช่วงที่อาจมีผลกระทบต่อลูกค้า, การเทรนซัคหรือการจัดทําการจัดทํากฎหมาย จะต้องมีการอนุมัติที่ลงนามโดยชัดเจน ก่อนที่จะดําเนินการ. ทีมปฏิบัติตาม, ความเสี่ยงและจํานวนยังคงเป็นอํานาจในการประกอบสัญญาณและการกระทําที่อนุญาต.หน้าที่ของเว็บไซต์คือการรักษาฐานที่ระบุ, สถานการณ์การดําเนินงานและการตัดสินใจของมนุษย์ในบันทึกที่สามารถติดตามได้.
พนักบินที่จํากัดครั้งแรก
พีล็อตแรกสามารถหลีกเลี่ยงอํานาจการทําธุรกิจการผลิตได้โดยสิ้นเชิง. ทีมหนึ่งสามารถให้บริการกับนโยบายที่จํากัดและได้รับการอนุมัติ, ภาวะประวัติศาสตร์หรือสังเคราะห์, และการทํางานการตรวจสอบครั้งเดียว, เช่นความครบครันของแฟ้มลูกค้า, การอ้างอิงทางการเมือง, การแยกตัวเว้น, หรือการเตรียมหมายการตรวจสอบภายใน. แอสซิสต์เตรียมการค้นหาที่เสนอและรองคําอ้างอิงแหล่ง; พนักงานชื่อรับ, ปรับ, ปฏิเสธหรือเพิ่มขึ้น.
ความสําเร็จสามารถวัดได้โดยใช้เวลาตรวจสอบ, การคุ้มครองนโยบายและแหล่งข่าว, ฟันธงที่ไม่ถูกสนับสนุนหรือไม่สนับสนุน, การแก้ไขที่จําเป็น, ความสอดคล้องระหว่างไฟล์ที่ซ้ําซ้ํา, คุณภาพการขยายความสูง, และความครบถ้วนของบันทึกการอนุมัติ. ไม่จําเป็นต้องวางการกระทําของลูกค้า, การจัดจด, การชําระเงิน, การค้าหรือการจํากัดบัญชีภายในอํานาจของนักบิน
สิ่งนี้เกิดขึ้นในวันนี้ และสิ่งใดที่ไม่ได้เกิดขึ้น
ความรู้ที่ระดับสูง, แผนความสามารถที่เสนอ, การอนุมัติช่วง, การดําเนินงานในพื้นที่และบันทึกการทํางานที่สามารถติดตามได้เป็นส่วนทํางานของเว็บไซต์. สิ่งที่ไม่ได้นําเสนอเป็นการเรียกร้อง off-the-shelf คือแบบ AML, การโกงหรือความเหมาะสมทั่วไป. ทีมงานความปฏิบัติตาม, ความเสี่ยงและจํานวนของสถาบันเองกําหนดกฎหมายที่ใช้และยังคงเป็นอํานาจ; เว็บไซต์ cung cấpสภาพแวดล้อมทํางานและการดําเนินงานที่ปกครองรอบ ๆ หลังพวกเขา.
สถาปัตยกรรมบางส่วนที่อยู่ภายใต้ชุดความสามารถนี้ได้รับการบันทึกไว้ในการยื่นที่ยังอยู่ระหว่างดำเนินการ หน้านี้อธิบายถึงสิ่งที่แพลตฟอร์มได้รับการออกแบบมาให้ทำ ในระดับที่เหมาะสมสำหรับการวางแผนนำร่อง ไม่ใช่ข้อกำหนดการใช้งาน
นํากระบวนการทํางานการรีวิวมา
อาจได้รับการปรับปรุงอย่างต่อเนื่อง คำอธิบายในคู่มือนี้อาจไม่สะท้อนเค้าโครงหรือถ้อยคำที่แน่นอนของเวอร์ชันที่ออกล่าสุด