金融服務
交易審查、反洗錢篩檢和升級鏈都具有相同的要求：不僅決定是正確的，而且可以在事後獨立重建，而不依賴機構自己的日誌。本頁列出如何規劃此類工作流程並在 inTheEU Assist 上運行，而不是完整部署的記錄。
工作流程的架構如何
擬議的多步驟操作、文件審閱、標記模式或升級處理可規劃為阶段鏈。执行前會展示擬議技能和批準點，並保留指定工作流事件，以便比較和重建獲審閱計劃及后續活動。
標記為承擔風險的階段（升級、面向客戶的輸出、最終決定）將進行獨立的第二次批准，與最初的計劃級簽署分開。對工作流程的一般批准不能取代實際重要點上的特定批准。
人類批准所在
任何可能影响客戶、交易或监管申報的阶段，都須在继續前獲得明確簽名批準。合規、风险和量化團隊仍有權決定何為信号及允許何种行動。平台负責在可追蹤記錄中保存所述依據、执行背景和人工決策。
首個有限試點
首個試點可完全不授予生產交易權限。團隊可提供少量獲批政策、歷史或合成案例及一個審閱工作流，例如客戶檔案完整性、政策交叉核對、例外分流或內部審閱说明編寫。Assist 編寫擬議發現及來源依據；具名人員负責接受、修改、拒絕或升級處理。
成效可通過審閱時間、政策和來源覆盖、錯誤或無依據標記、所需修改、重複檔案的一致性、升級质量及批準記錄完整性來衡量。試點無需獲得任何客戶行動、申報、付款、交易或帳戶限制權限。
這在今天有什麼借鏡意義，沒有什麼意義
限定范圍的知識、擬議技能鏈、阶段批準、本機执行和可追蹤工作流記錄均為平台現有功能。平台不提供現成的通用 AML、欺诈或適当性模型。机構自身的合規、风险和量化團隊定義適用規則並保有決定權；平台提供其周圍受治理的工作和执行环境。
此功能集的一些底層架構已記錄在仍在進行中的檔案中。本頁面描述了該平台的設計目的，在適合規劃試點的級別，而不是實施規範。
帶來一個審閱工作流
如果您的團隊能定義一個重複審閱流程、其獲批政策和數據、允許的成果及獲授權決策人員，我们可在不連接生產交易權限的情况下評估受控試點。討論該工作流及其成功標準 →
平台的功能和介面正在不斷改進。本指南中的描述可能不反映最新發布版本的確切佈局或措辭。