الخدمات المالية
مراجعة المعاملات، وفحص مكافحة غسل الأموال، وسلاسل التصعيد جميعها تشترك في نفس المتطلبات: ليس فقط أن القرار كان صحيحًا، ولكن يمكن إعادة بنائه بعد ذلك، بشكل مستقل، دون الاعتماد على سجلات المؤسسة الخاصة. توضح هذه الصفحة كيفية تخطيط سير العمل وتشغيله على inTheEU Assist، وليس سجل النشر المكتمل.
كيف سيتم تنظيم سير العمل
سيتم التخطيط لإجراء متعدد الخطوات مقترح، ومراجعة للمعاملة، ونمط تم وضع علامة عليه، وتصعيد، كسلسلة من المراحل. تتم تجزئة التسلسل الكامل قبل تشغيل أي منه، لذا فإن الخطة التي يراجعها المعتمد هي بالضبط الخطة التي يتم تنفيذها. لا توجد فجوة بين ما تم عرضه للإنسان وما قام به النظام بالفعل.
المراحل التي تم وضع علامة عليها باعتبارها تحمل مخاطر (التصعيد، أو مخرجات تواجه العملاء، أو القرار النهائي) ستحمل موافقة ثانية مستقلة، منفصلة عن التوقيع الأولي على مستوى الخطة. لا تحل الموافقة العامة على سير العمل محل الموافقة المحددة عند النقطة المهمة بالفعل.
حيث توجد الموافقة البشرية
كل مرحلة يمكن أن تؤثر على عميل أو معاملة أو ملف تنظيمي ستتطلب موافقة صريحة موقعة قبل المتابعة. تظل فرق الامتثال والقياس الكمي هي المرجعية فيما يشكل إشارة المخاطر. يتمثل دور المنصة في التأكد من أنه بمجرد اتخاذ القرار، يمكن إثبات القرار وأساسه، وليس مجرد تسجيله.
ما الذي يعتمد عليه هذا اليوم وما لا يعتمد عليه
إن هيكل الموافقة المكون من مستويين، والتجزئة على مستوى الخطة، ومسار التدقيق الموقع والذي يمكن التحقق منه دون اتصال بالإنترنت وراء كل خطوة تنفيذ هي أجزاء عمل من النظام الأساسي. ما ليس جزءًا من هذا: أي نموذج معد مسبقًا لمكافحة غسل الأموال أو كشف الاحتيال. ومن شأن فرق الامتثال والقياس الكمي الخاصة بالمؤسسة أن توفر المنطق الذي يحدد إشارة المخاطر؛ توفر المنصة طبقة التنفيذ والتدقيق الخاضعة تحتها.
تم توثيق بعض المعماريات التي تقوم عليها مجموعة القدرات هذه في بطاقات التبليغ التي لا تزال قيد التنفيذ. تصف هذه الصفحة ما تم تصميم النظام الأساسي للقيام به، على مستوى مناسب للتخطيط لبرنامج تجريبي، وليس مواصفات التنفيذ.
للتحسين المستمر. قد لا تعكس الأوصاف الواردة في هذا الدليل التصميم أو الصياغة الدقيقة لأحدث إصدار تم إصداره.