वित्तीय सेवाएँ
लेन-देन समीक्षा, एएमएल स्क्रीनिंग, और एस्केलेशन चेन सभी एक ही आवश्यकता को साझा करते हैं: न केवल यह कि निर्णय सही था, बल्कि इसे संस्थान के स्वयं के लॉग पर भरोसा किए बिना, स्वतंत्र रूप से बाद में पुनर्निर्माण किया जा सकता है। यह पृष्ठ बताता है कि इस तरह के वर्कफ़्लो की योजना कैसे बनाई जाएगी और इसे TheEU असिस्ट पर चलाया जाएगा, न कि पूर्ण परिनियोजन का रिकॉर्ड।
वर्कफ़्लो कैसे संरचित होगा
एक प्रस्तावित बहु-चरणीय कार्रवाई, एक लेनदेन समीक्षा, एक ध्वजांकित पैटर्न, एक वृद्धि, चरणों की एक श्रृंखला के रूप में योजना बनाई जाएगी। किसी भी कार्य को चलाने से पहले पूर्ण अनुक्रम को हैश किया जाता है, इसलिए एक अनुमोदक जिस योजना की समीक्षा करता है वह बिल्कुल वही योजना होती है जो क्रियान्वित होती है। मनुष्य को जो दिखाया गया और सिस्टम ने वास्तव में जो किया, उसके बीच कोई अंतर नहीं है।
चरणों को जोखिम उठाने वाले (एक वृद्धि, एक ग्राहक-सामना वाला आउटपुट, एक अंतिम निर्णय) के रूप में चिह्नित किया जाएगा, जिसमें प्रारंभिक योजना-स्तरीय साइन-ऑफ से अलग, एक स्वतंत्र, दूसरी मंजूरी होगी। वर्कफ़्लो के लिए सामान्य अनुमोदन उस बिंदु पर विशिष्ट अनुमोदन का स्थान नहीं ले सकता जो वास्तव में मायने रखता है।
जहां मानव अनुमोदन बैठता है
प्रत्येक चरण जो किसी ग्राहक, लेनदेन, या नियामक फाइलिंग को प्रभावित कर सकता है, उसे आगे बढ़ने से पहले एक स्पष्ट हस्ताक्षरित अनुमोदन की आवश्यकता होगी। अनुपालन और मात्रा टीमें जोखिम संकेत का गठन करने पर प्राधिकारी बनी हुई हैं। मंच की भूमिका यह सुनिश्चित करना है कि एक बार निर्णय लेने के बाद, निर्णय और उसका आधार सिद्ध हो, न कि केवल रिकॉर्ड किया जाए।
आज यह क्या आकर्षित करता है और क्या नहीं
दो-स्तरीय अनुमोदन संरचना, योजना-स्तरीय हैशिंग, और प्रत्येक निष्पादन चरण के पीछे हस्ताक्षरित, ऑफ़लाइन-सत्यापन योग्य ऑडिट ट्रेल प्लेटफ़ॉर्म के कार्यशील भाग हैं। इसका हिस्सा क्या नहीं है: कोई पूर्व-निर्मित एएमएल या धोखाधड़ी-पहचान मॉडल। संस्था की अपनी अनुपालन और मात्रा टीमें जोखिम संकेत को परिभाषित करने वाले तर्क की आपूर्ति करेंगी; प्लेटफ़ॉर्म इसके नीचे नियंत्रित निष्पादन और ऑडिट परत प्रदान करता है।
इस क्षमता सेट के अंतर्निहित कुछ आर्किटेक्चर को फाइलिंग में प्रलेखित किया गया है जो अभी भी प्रगति पर है। यह पृष्ठ वर्णन करता है कि प्लेटफ़ॉर्म को पायलट योजना के लिए उपयुक्त स्तर पर क्या करने के लिए डिज़ाइन किया गया है, न कि कार्यान्वयन विनिर्देश के लिए।
प्लेटफ़ॉर्म सुविधाएँ और इंटरफ़ेस निरंतर सुधार के अधीन हैं। इस गाइड के विवरण नवीनतम जारी संस्करण के सटीक लेआउट या शब्दों को प्रतिबिंबित नहीं कर सकते हैं।