Finansal hizmetler

inTheEU Assist  ·  Örnek olay  ·  Temmuz 2026

İşlem incelemesi, AML taraması ve üst kademeye iletme zincirlerinin tümü aynı gereksinimi paylaşıyor: yalnızca bir kararın doğru olması değil, aynı zamanda kurumun kendi günlüklerine dayanmadan bağımsız olarak daha sonra yeniden yapılandırılabilmesi. Bu sayfada, tamamlanmış bir dağıtımın kaydı değil, böyle bir iş akışının inTheEU Assist'te nasıl planlanacağı ve çalıştırılacağı açıklanmaktadır.

İş akışı nasıl yapılandırılacak?

Önerilen çok aşamalı bir eylem, belge incelemesi, işaretli bir örneği veya tırmanışmayı bir aşama zinciri olarak planlayabilirsiniz. Önerilen beceriler ve onay noktaları yürütmeden önce sunulur ve tanımlanmış iş akışı olayları gözden geçirilmiş plan ve sonraki faaliyet karşılaştırılabilir ve yeniden yapılandırılabilir şekilde saklanır.

Risk taşıdığı yönünde işaretlenen aşamalar (bir üst kademeye yükseltme, müşteriye yönelik bir çıktı, nihai karar), ilk plan düzeyindeki onaydan ayrı olarak bağımsız, ikinci bir onay alacaktır. İş akışına ilişkin genel bir onay, gerçekten önemli olan noktada belirli bir onayın yerine geçmez.

İnsan onayının olduğu yer

Bir müşteriyi, bir işlemyi veya düzenleyici bir dosyalama üzerinde etkisi olabilecek her aşamada, işlemden önce açıkça imzalanan bir onay gerektirir. Uyum, risk ve miktarlı ekipler bir sinyal oluşturan ve hangi eylemin izin verildiği konusunda yetkili kalır. Platformun rolü belirtilen temel, yürütme bağlamı ve insan kararını izlenebilir bir kayda korumaktır.

İlk sınırlı pilot

Bir ilk pilot, üretim işlem yetkisini tamamen önleyebilir. Bir ekip sınırlı, onaylanmış bir dizi politika, tarihsel veya sentetik vaka ve bir inceleme iş akışı, örneğin müşteri dosyasının tamamlığı, politika çapraz referansı, istisna seçimi veya bir iç inceleme notunun hazırlanması gibi sınırlı bir set verebilir. Assist önerilen bulguları hazırlar ve kaynak referanslarını destekler; isimlendirilmiş personel bunları kabul eder, düzeltir, reddeder veya artar.

Başarı, inceleme süresi, politika ve kaynak kapsamı, yanlış veya desteklenmeyen bayraklar, gerekli düzeltmeler, tekrarlanan dosyaların tutarlılığı, tırmanış kalitesi ve onay kayıtlarının eksikliği ile ölçülebilir. Müşteri eylemleri, dosyalama, ödeme, ticaret veya hesap kısıtlaması pilot yetkisine yerleştirilmemelidir.

Bunun bugün nelere faydası var ve nelere dayanmıyor

Bu nedenle, bu uygulamaların uygulanması için, bu uygulamaların uygulanması ve uygulanması için gerekli olan düzenlemeler ve düzenlemeler yapılması için, bu uygulamaların uygulanması ve uygulanması için gerekli düzenlemeler yapılması gerekmektedir.

Bu yetenek kümesinin temelini oluşturan mimarinin bir kısmı, halen devam eden başvurularda belgelenmiştir. Bu sayfada, bir uygulama spesifikasyonu değil, bir pilot planlamaya uygun düzeyde platformun ne yapmak üzere tasarlandığı açıklanmaktadır.

Tek bir inceleme iş akışı getir

Ekibiniz bir tekrarlayan incelemeyi, onaylanmış politikalarını ve verilerini, izin verilen çıkışları ve karar vermeye yetkili insanları tanımlayabilirsek, kontrol edilen bir pilotun üretim işlemleri yetkililerine bağlanmadan değerlendirilebilir. İş akışını ve başarı ölçütlerini görüşün →