金融服务
交易审查、反洗钱筛查和升级链都具有相同的要求：不仅决定是正确的，而且可以在事后独立重建，而不依赖于机构自己的日志。本页列出了如何规划此类工作流程并在 inTheEU Assist 上运行，而不是完整部署的记录。
工作流程的结构如何
拟议的多步骤操作、文件审阅、标记模式或升级处理可规划为阶段链。执行前会展示拟议技能和批准点，并保留指定工作流事件，以便比较和重建获审阅计划及后续活动。
标记为承担风险的阶段（升级、面向客户的输出、最终决定）将进行独立的第二次批准，与最初的计划级签署分开。对工作流程的一般批准不能替代实际重要点上的特定批准。
人类批准所在
任何可能影响客户、交易或监管申报的阶段，都须在继续前获得明确签名批准。合规、风险和量化团队仍有权决定何为信号及允许何种行动。平台负责在可追踪记录中保存所述依据、执行背景和人工决策。
首个有限试点
首个试点可完全不授予生产交易权限。团队可提供少量获批政策、历史或合成案例及一个审阅工作流，例如客户档案完整性、政策交叉核对、例外分流或内部审阅说明编写。Assist 编写拟议发现及来源依据；具名人员负责接受、修改、拒绝或升级处理。
成效可通过审阅时间、政策和来源覆盖、错误或无依据标记、所需修改、重复档案的一致性、升级质量及批准记录完整性来衡量。试点无需获得任何客户行动、申报、付款、交易或账户限制权限。
这在今天有什么借鉴意义，没有什么意义
限定范围的知识、拟议技能链、阶段批准、本地执行和可追踪工作流记录均为平台现有功能。平台不提供现成的通用 AML、欺诈或适当性模型。机构自身的合规、风险和量化团队定义适用规则并保有决定权；平台提供其周围受治理的工作和执行环境。
此功能集的一些底层架构已记录在仍在进行中的文件中。本页面描述了该平台的设计目的，在适合规划试点的级别，而不是实施规范。
带来一个审阅工作流
如果您的团队能定义一个重复审阅流程、其获批政策和数据、允许的成果及获授权决策人员，我们可在不连接生产交易权限的情况下评估受控试点。讨论该工作流及其成功标准 →
平台的功能和界面正在不断改进。本指南中的描述可能不反映最新发布版本的确切布局或措辞。